此次分享的是证券从业资格考试模拟试题，希望对大家有所帮助。二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选，错选均不得分。51[单选题] 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是( )。Ⅰ.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户Ⅲ.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更Ⅳ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：Ⅱ项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的。应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。52[单选题] 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。Ⅰ.对合伙企业进行管理Ⅱ.对证券交易活动进行管理Ⅲ.对证券从业者进行行业限制Ⅳ.对会员进行管理A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：B参考解析：证券交易所的监管职能包括：①对证券交易活动进行管理;②对会员进行管理;③对上市公司进行管理。53[单选题] 证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括( )。Ⅰ.事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复Ⅱ.事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构Ⅲ.定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序Ⅳ.客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：《证券公司定向资产管理业务实施细则》第26条规定，证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。定向资产管理合同应当对投资的通知和答复程序作出明确约定。54[单选题] 下列关于分公司的说法中，正确的是( )。Ⅰ.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制Ⅱ.不具有法人资格Ⅲ.可以在总公司的授权范围内进行经营活动Ⅳ.承担法律后果A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。55[单选题] 下列属于非法集资特点的是( )。Ⅰ.未经有关部门依法批准集资Ⅱ.以合法形式掩盖其非法集资的实质Ⅲ.只承诺在一定期限内返还本金Ⅳ.向社会公众(不特定对象)筹集资金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：非法集资的特点包括：①未经有关部门依法批准集资;②承诺在一定期限内给出资人还本付息;③向社会不特定的对象筹集资金;④以合法形式掩盖其非法集资的实质。56[单选题] 证券投资顾问不得通过( )等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。57[单选题] 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。Ⅰ.单一客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。58[单选题] 从事证券业务的专业人员包括( )。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：A参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。59[单选题] 根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止( )。Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金Ⅲ.以个人名义调入资金Ⅳ.以公司名义调入资金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：《证券公司证券自营业务指引》第10条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金60[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有( )情形的，不得担任财务顾问。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。61[单选题] 以下关于我国证券公司债券的说法正确的是( )。Ⅰ.证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券Ⅱ.证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券Ⅲ.证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行Ⅳ.中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。62[单选题] 证券公司向客户融资，可以使用( )。Ⅰ.自有资金Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金Ⅲ.公司贷款所得Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：D参考解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。63[单选题] 证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括( )。Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：A参考解析：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。64[单选题] 关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是( )。Ⅰ.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力Ⅳ.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目。65[单选题] 下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力较高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力较高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件Ⅳ.法律效力较高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：A参考解析：证券市场的法律法规分为4个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。66[单选题] 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列( )行为。Ⅰ.接受客户的全权委托Ⅱ.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔偿Ⅲ.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ参考答案：C参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均为证券公司员工或其经纪人在执业过程中的禁止行为，故选C。67[单选题] 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在( )及会计核算上严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：证券公司建立“防火墙”制度以确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。68[单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是( )。Ⅰ.发行数额在200万元以上的Ⅱ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：①发行数额在500万元以上的;②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。69[单选题] 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括(?)。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公开Ⅳ.同股同价A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。70[单选题] 以下证券经纪业务活动，错误的是( )。Ⅰ.挪用客户证券或资金Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ.违背客户的委托Ⅳ.接受客户的全权委托A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：证券公司客户经理主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。71[单选题] 在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是( )。Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ参考答案：A参考解析：待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押，故第Ⅰ项表述正确;标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押，故第Ⅳ项表述正确。72[单选题] 根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )证券投资咨询业务。Ⅰ.面向工作开展的Ⅱ.面向特定客户的Ⅲ.为政府公开业务操作提供建议的Ⅳ.以同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：D参考解析：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询业务。73[单选题] 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括( )。Ⅰ.证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明Ⅳ.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：①变更登记申请报告;②证券业执业证书;③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;④新任职机构出具的接收函;⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;⑥中国证监会要求的其他材料。74[单选题] 2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确的是( )。Ⅰ.该指数系列以2002年12月31日为基日Ⅱ.基期指数为100Ⅲ.该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在1年以上的债券Ⅳ.样本指数价格选取日终全价A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ参考答案：A参考解析：中国债券指数系列以2001年12月31日为基日。75[单选题] 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有( )的特点。Ⅰ.广泛性Ⅱ.价格变动性Ⅲ.保密性Ⅳ.性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D参考解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，体现了证券经纪业务对象的广泛性。证券经纪业务的对象还具有价格变动性的特点。76[单选题] 证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括( )。Ⅰ.代理客户进行期货结算Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.协助办理开户手续Ⅳ.提供交易设施A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。77[单选题] 《融资融券交易风险提示书》中向客户提示的风险应包括( )。Ⅰ.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险Ⅳ.违约风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：《融资融券交易风险提示书》应提示客户注意融资融券交易具有普通交易所具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。78[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制或管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录Ⅳ.财务顾问主办不少于5人A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：B参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。79[单选题] 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下表述中错误的是( )。Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩Ⅲ.客户投诉情况不作为绩效考核的重要内容Ⅳ.绩效考核内容不包括证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。80[单选题] 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务Ⅱ.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少2种中国证监会指定的报刊A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故第Ⅳ项说法错误。81[单选题] 证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有(?)。Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1—5倍的罚款Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：C参考解析：《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1～5倍的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30～60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3～30万元的罚款。82[单选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。Ⅰ.融资融券证券账户Ⅱ.融资专用资金账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易资金交收账户A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。83[单选题] 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。Ⅰ.转融资余额Ⅱ.转融券余额Ⅲ.转融通成交数据Ⅳ.转融通费率A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券金融公司在每个交易日开市前发布以下转融通业务相关信息：①当日转融资期限与费率;②当日转融通标的证券名单、期限与费率;③当日转融通可充抵保证金证券的名单和折算率;④本公司认为需要披露的其他信息。证券金融公司在每个交易日开市前公布转融通业务前一交易日以下相关信息：①前一交易日转融资各期限档次的成交金额;②截至前一交易日的转融资余额;③前一交易日每只转融通标的证券各期限档次的成交数量;④截至前一交易日每只转融通标的证券的转融券余额;⑤本公司认为需要披露的其他信息。84[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.给予警告Ⅳ.单处罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D参考解析：《中华人民共和国证券法》第202条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。85[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括( )。Ⅰ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。86[单选题] 上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括以下( )内容。Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程Ⅱ.本次重组方案的主要内容Ⅲ.本次重组方案实施效果Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程、交易方案主要内容、存在的主要问题以及相应解决措施、方案实施效果等。87[单选题] 以下( )属于证券交易所交易系统。Ⅰ.交易主机Ⅱ.交易大厅Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位Ⅳ.信息服务网A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D参考解析：信息服务网属于证券交易所的信息系统。88[单选题] 取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①己被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。89[单选题] 《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括( )。1.政策风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.系统风险Ⅳ.违约风险A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：C参考解析：融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、证券公司业务资格合法性风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。90[单选题] 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。Ⅰ.使用他人账户报价Ⅱ.与发行人或承销商串通报价Ⅲ.故意压低或抬高价格Ⅳ.提供有效报价但未参与申购A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：A参考解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第45条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：①使用他人账户报价;②投资者之间协商报价;③同一投资者使用多个账户报价;④网上网下同时申购;⑤与发行人或承销商串通报价;⑥委托他人报价;⑦无真实申购意图进行人情报价;⑧故意压低或抬高价格;⑨提供有效报价但未参与申购;⑩不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;?机构投资者未建立估值模型;?其他不独立、不客观、不诚信的情形。91[单选题] 公司章程的基本特征包括( )。Ⅰ.法定性Ⅱ.真实性Ⅲ.公平性Ⅳ.自治性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。92[单选题] 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是( )。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅲ.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料Ⅳ.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：Ⅳ项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。93[单选题] 证券经纪业务运营管理的主要内容包括( )。Ⅰ.账户管理(包括证券账户和资金账户管理)Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：经纪业务主要环节包括证券账户管理、资金账户管理、证券委托买卖、清算交割等。投资者教育与适当性管理是投资者教育及咨询服务的内容，也是证券经纪业务运营管理的内容。94[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中，正确的是( )。Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：股票上市交易的条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;②公司股本总额不少于人民币3000万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上;⑤公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。95[单选题] 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括( )。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。96[单选题] 下列( )是封闭式基金面临的风险。Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：D参考解析：巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。97[单选题] 以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有( )。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ.单独或者合谋，集中资金优势，持股或者持仓有事或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场属于禁止虚假陈述和信息误导行为，故不选含Ⅰ的选项，答案选B。98[单选题] 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是( )。Ⅰ.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1Ⅱ.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%Ⅲ.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%Ⅳ.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。99[单选题] 有关权证的行权比例，下列表述错误的是( )。Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格Ⅱ.标的证券发生除息的，行权比例应作调整Ⅲ.标的证券发生除权的，行权比例应作调整Ⅳ.标的证券发生除权的，行权比例不做调整A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格;发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。100[单选题] 按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定，无法连续交易是指( )等情形。Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报Ⅳ.10%以上的证券中断交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B参考解析：证券交易所无法连续交易的情形有：①证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;②证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;③10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;④10%以上的证券中断交易等。
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