在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
2、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。【多选题】
A.高级管理人员
B.中国证监会
C.董事会
D.中国证券业协会
正确答案:A、C
答案解析:选项AC正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（AC项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
3、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。【单选题】
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
正确答案:B
答案解析:选项B正确：根据最新证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
4、证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务，具体合规行为包括（）。【多选题】
A.不得私下或在表外开展债券交易
B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件、即时通讯信息等替代书面合同
C.不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易
D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务，具体合规行为包括：（1）不得私下或在表外开展债券交易；（2）按规定应当签订书面合同的，不得以邮件、即时通讯信息等替代书面合同；（3）不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易；（4）不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励；（5）不得通过任何交易形式利益输送、内幕交易、操纵市场、规避监管，或者未规避监管提供服务、便利。
5、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为（）。【多选题】
A.双边法律关系
B.多边法律关系
C.纵向法律关系
D.横向法律关系
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。
6、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托（）建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。【单选题】
A.证券交易所
B.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
C.登记注册机构
D.证监会
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司建立机构间私募产品报价与服务系统，为柜台市场提供互联互通服务。
7、在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。【单选题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。
8、证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。【多选题】
A.向基金投资人收取增值服务费
B.从基金管理人处收取客户维护费
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.允许未经聘任的人员销售基金
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费（A项正确）；基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支（B项正确）。（CD项属于基金销售活动的禁止行为）。
9、反洗钱信息系统应当以员工为单位，覆盖所有业务(含产品、服务)和客户，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:反洗钱信息系统应当以客户为单位，覆盖所有业务(含产品、服务)和客户，及时、准确、完整采集和记录洗钱风险管理所需信息，对洗钱风险进行识别、评估、监测和报告。
10、下列不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是（）。【单选题】
A.证券经纪人代理权限
B.证券经纪人的执业地域范围
C.证券经纪人的基本行为规范
D.证券公司的业务范围
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明下列事项：（1）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；（2）证券经纪人的代理权限（选项A属于）；（3）证券经纪人的代理期间；（4）证券经纪人服务的证券营业部；（5）证券经纪人的执业地域范围（选项B属于）；（6）证券经纪人的基本行为规范（选项C属于）；（7）证券经纪人的报酬计算与支付方式；（8）双方权利义务；（9）违约责任。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
