2023年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题为大家整理好了，快来练习吧，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!
1、证券公司（）负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【单选题】
A.监事
B.首席风险官
C.经理
D.指定或者设立专门部门
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券公司首席风险官负责全面风险管理工作，应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。
2、（）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【单选题】
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确：从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括：（1）证券公司；（2）基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；（3）证券投资咨询机构；（4）证券资信评估机构；（5）中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。
3、专业投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。
4、在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，在财务顾问机构中负责并购重组项目的签名人员为财务顾问主办人。
5、下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求，说法正确的有（）。【多选题】
A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员
B.已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效；
C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
D.证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：《证券公司监督管理条例》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经证券公司注册地所属中国证监会派出机构核准的任职资格。证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构责令其解除。
6、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。【多选题】
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券交易管理条例》
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》（A项正确）、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（B项正确）和《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合相关监管要求。
7、有限责任公司章程的内容一般包括（）。【多选题】
A.公司名称
B.住所
C.经营范围
D.股东的出资方式
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：有限责任公司章程应当载明下列事项：（1）公司名称和住所；（AB包括）（2）公司经营范围；（C包括）（3）公司注册资本；（4）股东的姓名或者名称；（5）股东的出资方式、出资额和出资时间；（D包括）（6）公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；（7）公司法定代表人；（8）股东会会议认为需要规定的其他事项。股东应当在公司章程上签名、盖章。
8、申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证监会依法审核同意，并由双方签订上市协议。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
对于想要多做题的考生们，乐考网准备了大量的习题，帮助大家巩固所学知识、夯实基础，赶快来了解吧！
