在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列关于证券公司跨越信息隔离墙管理的表述，说法正确的是（ ）。【单选题】
A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
C.跨墙人员在跨墙期间使用跨墙后知悉的内幕信息
D.证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
正确答案:B
答案解析:A项说法错误，保密侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。B项说法正确，跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。C项说法错误，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕信息。D项说法错误，证券公司有关部门应对跨墙人员的行为进行监督管理。
2、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。【单选题】
A.警示
B.行业内通报批评、公开谴责
C.移送相关监管部门
D.移送司法机关
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
3、（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【单选题】
A.中国证券业协会； 中国证监会
B.中国证监会；中国证券业协会
C.中国证监会；证券登记结算机构
D.中国证券业协会；财政部
正确答案:B
答案解析:选项B正确：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理，中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
4、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（ ）个月的累计数额占净资产（ ）以上的，应予立案追诉。【单选题】
A.12；40%
B.6：40%
C.12；50%
D.6：50%
正确答案:C
答案解析:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续【12个月】的累计数额占净资产【50%】以上的，应予立案追诉。
5、下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（）。【多选题】
A.保证与服务方式、业务规模相适应
B.业务留痕管理和档案保存要求
C.人员培训要求
D.证券投资顾问人员管理制度要求
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：（1）证券投资顾问人员管理制度要求；（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；（3）保证与服务方式、业务规模相适应；（4）业务留痕管理和档案保存要求；（5）人员培训要求。
6、全国人民代表大会常务委员制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。全国人民代表大会常务委员会制定和修改除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律。其他法律。全国人民代表大会常务委员会所作的法律解释与法律具有同等效力。
7、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。【多选题】
A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B.防范公司与客户之间的利益冲突
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
正确答案:B、C、D
答案解析:选项BCD正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突（B正确），切实履行反洗钱义务（C正确），防止出现损害客户合法权益的行为（D正确）。
8、证券投资咨询人员应当规范执业行为，遵守执业行为的准则，其中包括（ ）。【多选题】
A.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
B.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
C.证券投资顾问人员不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.证券投资顾问人员制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
正确答案:A、B、C
答案解析:D项是【证券分析师】执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。
9、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。【多选题】
A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的控股股东
C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员
D.证券公司的董事
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（A正确）（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（B正确）（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（D正确）（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（C正确）（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
10、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。【单选题】
A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样
B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票
D.公司发行记名股票，应当置备股东名册
正确答案:C
答案解析:选项C说法错误：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。
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