一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()个工作日内向中国证监会报告。A.3B.5C.7D.10参考答案：B参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。2[单选题] 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%参考答案：B参考解析： 《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。3[单选题] 下列不属于农产品期货的是()。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油参考答案：D参考解析： 商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。4[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.150D.200参考答案：D参考解析： 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。5[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务参考答案：C参考解析： 经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。6[单选题] 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与()一致，并与其具有同等法律效力。A.利润表B.资产负债表C.财务报表D.招股说明书参考答案：D参考解析： 参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。7[单选题] 甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是()。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照参考答案：D参考解析： 参见《公司法》第十四条规定。8[单选题] 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是()。A.风险性B.收益性C.保密性D.被动性参考答案：D参考解析： 证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。9[单选题] 犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析： 犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。10[单选题] 下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。A.公司章程B.公司注册资本C.出资证明书编号D.股东的出资日期参考答案：A参考解析： 参见《公司法》第三十一条规定。11[单选题] 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.2个月C.6个月D.12个月参考答案：C参考解析： 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。12[单选题] 从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更给以执业注册登记。A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构参考答案：D参考解析： 参考《证券业从业人员资格管理办法》第十四条规定。13[单选题] 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20参考答案：A参考解析： 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。14[单选题] 取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚参考答案：D参考解析： 取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。故选D。15[单选题] 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得()罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3;2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下参考答案：B参考解析： 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。16[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%参考答案：B参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的.应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。17[单选题] 中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿参考答案：A参考解析： 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。18[单选题] 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人参考答案：D参考解析： 《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司.可以设1至2名监事，不设监事会。19[单选题] 基金份额持有人的权利不包括()。A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料参考答案：C参考解析： 基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)查阅或复制公开披露的基金信息资料。(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(8)基金合同约定的其他权利。20[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是()。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料参考答案：B参考解析： 接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。21[单选题] 下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是()。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意参考答案：D参考解析： 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的.视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。22[单选题] 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会做出决议。A.1/3B.2/3C.30%D.50%参考答案：C参考解析： 根据《公司法》第一百二十一条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。23[单选题] 基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬参考答案：B参考解析： 按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。24[单选题] 证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。A.诚实守信B.自愿性C.合法性D.公平性参考答案：A参考解析： 证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。25[单选题] 证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。A.1：5B.5：1C.1：10D.10：1参考答案：D参考解析： 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。26[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分应计人()。A.处罚处分信息B.基本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息参考答案：C参考解析： 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定，会员对本单位从业人员做出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应计入诚信信息备注栏。27[单选题] 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力参考答案：A参考解析： 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。28[单选题] 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括()。A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C.经纪业务中的禁止性规定D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料参考答案：C参考解析： 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：(1)报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度规定。(2)证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。(3)证券公司承销证券约定的内容。(4)证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。29[单选题] 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成()高流动性资产，不得用作其他用途。A.非股票类B.股票类C.债券类D.基金类参考答案：A参考解析： 自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。30[单选题] 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后()日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.7B.10C.15D.20参考答案：B参考解析： 从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。31[单选题] 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A.1/3B.过半数C.2/3D.全体参考答案：B参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。32[单选题] 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为()。A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人参考答案：B参考解析： 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为直接负责的主管人员。33[单选题] 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。A.初中B.高中C.专科D.本科参考答案：B参考解析： 专业人员从事证券业务的资格条件之一是参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。34[单选题] 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、()以及其他方式，委托证券公司代其买卖证券。A.网络B.面访C.公告D.电话参考答案：D参考解析： 根据《证券法》第一百一十一条规定，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。35[单选题] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30参考答案：B参考解析： 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。36[单选题] 下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准参考答案：C参考解析： A、D项属于融资融券业务合法合规原则;B项属于岗位分离原则。37[单选题] 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下参考答案：C参考解析： 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款。38[单选题] 公开发行公司债券，应当符合的条件不包括()。A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元C.累计债券余额不超过公司净资产的40%D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息参考答案：A参考解析： 参见《证券法》第十六条的规定。39[单选题] 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括()。A.直投基金认缴承诺书B.集合资产管理风险揭示书C.集合资产管理计划说明书D.集合资产管理合同文本参考答案：A参考解析： 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料：(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。40[单选题] 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括()。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告参考答案：C参考解析： 参见《证券法》第十四条规定。41[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查参考答案：B参考解析： 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。42[单选题] ()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收人情况信息参考答案：D参考解析： 证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。故选D。43[单选题] 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持()。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.客观性原则D.及时性原则参考答案：A参考解析： 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。44[单选题] 申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府参考答案：B参考解析： 申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。45[单选题] 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准人方面的法律法规的是()。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》参考答案：A参考解析： 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面，其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。46[单选题] 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是()。A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名参考答案：D参考解析： 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。47[单选题] 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A.紧密B.直接因果C.隶属D.间接因果参考答案：B参考解析： 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员.确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责.组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。48[单选题] 证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负债结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司参考答案：A参考解析： 证券自营业务的清算应当由公司专门负则结算托管的部门指定专人完成。49[单选题] 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15参考答案：C参考解析： 会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。50[单选题] ()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。A.转融券业务B.转融资业务C.转融通业务D.转融金业务参考答案：A参考解析： 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要 求，不选、错选均不得分。51[多选题] 证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A.法定代表人B.经营管理的主要负责人C.全体员工D.工会代表参考答案：A,B参考解析： 证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。52[多选题] 基金销售机构应当建立完善的()。A.基金份额持有人账户B.资金账户管理制度C.基金份额持有人资金的存取程序D.授权审批制度参考答案：A,B,C,D参考解析： 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。53[多选题] 下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。A.证券公司的从业人员B.保险公司的从业人员C.期货经纪公司的从业人员D.基金管理公司的从业人员参考答案：A,B,C,D参考解析： 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动。或者明示、暗示他人从事相关交易活动。54[多选题] 证券业从业人员不得从事()。A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.买卖法律明文禁止买卖的证券参考答案：A,B,C,D参考解析： 证券业从业人员不得从事以下活动：(1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。(2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。(3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。(4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。(5)从事与其履行职责有利益冲突的业务。(6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等.或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(7)买卖法律明文禁止买卖的证券。(8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。(9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。(11)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。55[多选题] 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。A.不符合申请投资主办人注册规定的条件B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C.未通过证券从业人员年检D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内参考答案：A,B,C,D参考解析： 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。56[多选题] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。A.已取得证券从业资格B.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C.具备良好的诚信记录及职业操守D.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚参考答案：A,C,D参考解析： 申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。(4)中国证券业协会规定的其他条件。57[多选题] 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()。A.向投资人承诺证券、期货投资收益B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.代理投资人从事证券、期货买卖参考答案：A,B,C,D参考解析： 除了题中四项外，证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项还包括：为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。58[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。A.证券交易所B.中国证监会C.商业银行D.证券登记结算机构参考答案：C,D参考解析： 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。59[多选题] 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A.风险承受能力B.资产与收入状况C.投资偏好D.身体状况参考答案：A,B,C参考解析： 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。60[多选题] 下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有()。A.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B.部门基金业务负责人C.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员参考答案：A,B,C,D参考解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。61[多选题] 股东有权查阅、复制的内容是()。A.公司章程B.股东会会谈记录C.董事会会议决议D.财会会计报表参考答案：A,B,C,D参考解析： 参考《中华人民共和国公司法》第三十三条内容。62[多选题] 证券、期货投资咨询业务的界定包括()。A.通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D.中国证券业协会认定的其他形式参考答案：A,B,C参考解析： 证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。63[多选题] 下列属于证券市场法律制度的有()。A.证券发行制度B.上市公司收购制度C.证券交易制度D.证券机构监管制度参考答案：A,B,C,D参考解析： 证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构以及法律责任等。64[多选题] 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。A.委托代理关系B.代理期间C.执业地域范围D.代理权限参考答案：A,B,C,D参考解析： 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时.应当主动向客户出示证券经纪人证书.明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。65[多选题] 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有()。A.其生产经营符合国家产业政策B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C.发起人在近3年内没有重大违法行为D.具有持续盈利能力，财务状况良好参考答案：A,B,C参考解析： 设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合下列条件：(1)其生产经营符合国家产业政策。(2)其发行普通股限于一种，同股同权。(3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%。(4)在公司拟发行股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万元，但是国家另有规定的除外。(5)向社会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%;公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行股本总额的15%。(6)发起人在近3年内没有重大违法行为。(7)证券委规定的其他条件。66[多选题] 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是()。A.董事会秘书B.经理C.职工代表D.独立董事参考答案：C,D参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第二十二条的规定，证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司高级管理人员。67[多选题] 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A.国债B.在证券交易所上市的企业债券C.股票型证券投资基金D.国家重点建设债券参考答案：A,B,D参考解析： 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。68[多选题] 证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。A.收费相关法规B.客户相关资料C.收费项目D.收费标准参考答案：C,D参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。69[多选题] 下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。A.客户基本资料B.投资经验C.诚信记录D.融资融券需求参考答案：A,B,C,D参考解析：客户融资融券业务征信调查的内容包括客户基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力、融资融券需求。70[多选题] 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为()。A.行业的虚假陈述B.自然人的虚假陈述C.法人的虚假陈述D.公司的虚假陈述参考答案：B,C参考解析： 虚假陈述的行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述等：71[多选题] 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。A.收入状况B.职业状况C.申报的姓名或者名称D.身份的真实性参考答案：C,D参考解析： 证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。72[多选题] 诚信信息查询记录包括()。A.查询者B.查询对象C.查询原因D.查询时间参考答案：A,B,C,D参考解析： 诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。73[多选题] 董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括()。A.挪用公司资金B.将公司资金以其他个人名义开立账户存储C.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D.与本公司订立合同或者进行交易参考答案：A,B参考解析： 董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。74[多选题] 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。A.真实、合法的资金和账户B.明确授权C.业务隔离D.风险监控参考答案：A,B,C,D参考解析： 证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。75[多选题] 期货交易的基本特征包括()。A.合约标准化B.场所固定化C.结算统一化D.商品特殊化参考答案：A,B,C,D参考解析： 期货交易的基本特征包括合约标准化、场所固定化、结算统一化、交割定点化、交易经纪化、保证金制度化、商品特殊化。76[多选题] 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.全体员工B.经纪业务经办人员C.证券经纪人D.实习或见习人员参考答案：B,C参考解析： 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。77[多选题] 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是()。A.个人集资诈骗，数额在10万以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报参考答案：A,B参考解析： 根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的，或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，较高可判处死刑。78[多选题] 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立()。A.定向资产管理计划B.限定性集合资产管理计划C.集合资产管理计划D.非限定性集合资产管理计划参考答案：B,D参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。79[多选题] 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。A.人员B.账户C.信息D.资金参考答案：A,B,C,D参考解析： 证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。80[多选题] 下列选项中，属于合格投资者的是()。A.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币参考答案：B,D参考解析：合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：(1)个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。81[多选题] 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有()。A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B.向客户充分提示证券投资的风险C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动参考答案：A,B,C参考解析： 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。82[多选题] 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括()。A.客体要件B.客观要件C.主体要件D.主观要件参考答案：A,B,C,D参考解析： 欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件四个方面。83[多选题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的C.未依法履行持续督导义务的D.采取正当竞争手段进行竞争的参考答案：A,B,C参考解析： D项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。84[多选题] 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。A.公平B.公开C.公正D.自愿参考答案：A,C参考解析： 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。85[多选题] 从事证券业务的专业人员包括()。A.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员C.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员参考答案：A,B,C,D参考解析： 除A、B、C、D四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。86[多选题] 融资融券业务的特点包括()。A.多层次证券市场的基础B.发挥价格稳定器的作用C.刺激A股市场活跃D.融资融券业务给投资者带来机遇参考答案：A,B,C参考解析： 融资融券业务的特点包括：(1)发挥价格稳定器的作用。(2)刺激A股市场活跃。(3)多层次证券市场的基础。87[多选题] 证券公司只能接受其()的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.其他D.被同一机构控制参考答案：A,B,D参考解析： 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。88[多选题] 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括()。A.证券公司不得代客户下达交易指令B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保参考答案：A,B,C,D参考解析： 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。89[多选题] 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括()。A.姓名B.从业资质证明C.年龄D.所在营业网点参考答案：A,B,D参考解析： 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。90[多选题] “荐股软件”可实现的功能包括()。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.提供其他证券投资分析、预测或者建议参考答案：A,B,C,D参考解析： “荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。91[多选题] 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B.相关业务技术系统建设情况说明C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D.公司财务状况的报告及相关材料参考答案：A,B,C,D参考解析： 除了A、B、C、D四项外.证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料还包括：公司最近两年内是否发生债务违约、重大诉讼、对外担保及其他可能导致公司承担重大责任事项的说明;本公司要求的其他材料。92[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有()。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.证券、期货监督管理部门的工作人员参考答案：A,B,C,D参考解析： 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员及单位，才能构成本罪。93[多选题] ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A.证监会及其派出机构B.证券登记结算机构C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：A,B,C,D参考解析： 证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。94[多选题] 证券公司参与区域性市场，应()。A.合理确定参与的数量和地域B.制订开展区域性市场业务方案C.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D.制订接受监管的方案参考答案：A,B,C参考解析： 证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。95[多选题] 证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有()。A.年检申请报告B.年度业务报C.利润表D.财务会计报表参考答案：A,B,D参考解析： 参考《证券、期货投资咨询管理办法》第十一条规定。96[多选题] 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A.真实B.准确C.完整D.及时参考答案：A,B,C参考解析： 财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作.提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。97[多选题] 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。A.国债B.投资级公司债C.证券投资基金D.集合资产管理计划参考答案：A,B,C,D参考解析： 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。98[多选题] 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有()。A.在招股说明书中隐瞒重要事实B.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容C.在认股书中隐瞒重要事实D.在财务会计报告中提供虚假事实参考答案：A,B,C参考解析： 参考《刑法》第一百六十条的规定。99[多选题] 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是()。A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B.证券公司的控股股东C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D.证券公司的董事参考答案：A,B,C,D参考解析： 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员。(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员。(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。100[多选题] 证券经纪业务的特点有()。A.业务对象的专一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的性D.客户资料的保密性参考答案：B,C,D参考解析： 证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的性和客户资料的保密性四个特点。
复制本文地址：http://www.lkh58.com/baj/61.html
