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2019年基金从业《基金法律法规》考试大纲25—26章

日期: 2019-09-25 16:38:59 作者: 樊梨花

  对比其他金融类考试,2019年基金从业资格考试其实难度并不大,属于中等难度。这就使得很多考生大意轻敌,在备考阶段松懈了。提醒大家,虽然考试难度不大,但是也应该正确备考,万不可松懈。2019年基金从业《基金法律法规》考试大纲,大家也要做到心中有数 。

  第二十五章(基金管理人的内部控制)

  第一节.内部控制的目标和原则

  理解基金公司内部控制的重要性和基本概念

  掌握基金公司内部控制的目标和原则

  第二节.内部控制机制

  掌握基金公司内控机制的四个层次

  掌握基金公司内部控制的基本要素

  第三节.内部控制制度

  理解内部控制制度的组成内容

  第四节.内部控制的主要内容

  了解基金公司前、中、后台业务控制的主要内容

  理解基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容

  理解基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容

  理解基金公司会计系统控制和监察稽核控制的主要内容

  第二十六章(基金管理人的合规管理)

  第一节.合规管理概述

  掌握合规管理的基本概念

  掌握合规管理的目标和基本原则

  第二节.合规管理机构设置

  了解合规管理涉及的相关部门设置

  理解合规管理相关部门的合规责任

  第三节.合规管理的主要内容

  掌握合规管理的主要活动

  第四节.合规风险

  理解合规风险的种类和主要管理措施


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