不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年期货从业考试《期货法律法规》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！
1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。
2、客户下达的交易指令没有下列（）内容的，期货公司应当予以拒绝。【多选题】
A.品种
B.数量
C.有效期限
D.买卖方向
正确答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。（选项ABD正确）
3、交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，由交易所承担责任。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。
4、申请资产管理业务试点资格的期货公司，应具备的条件不包括（ ）。【单选题】
A.净资本不低于人民币5亿元
B.净资产不低于12亿元
C.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人
D.具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人
正确答案:B
答案解析:净资本不低于人民币5亿元。《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： (一）净资本不低于人民币5亿元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级；（四）近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；（五）近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（六）具有可行的资产管理业务实施方案；（七）具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人；具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历，并取得期货咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人；前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（八）具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施；（九）具有完备的资产管理业务管理制度；（十）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
5、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，应重新参加从业资格考试。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
6、某期货交易所的会员丁，在2020年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。若2020年8月7日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元／手、98.50元／手；最高价分别为98.59元／手、98.55元／手；最低价分别为98.21元／手、98.32元／手；收盘价分别为98.40元／手、98.30元／手。那么用21国债(7)充抵保证金，应用（）为基准计算价值。【客观案例题】
A.98.54元/手
B.98.55元／手
C.98.32元／手
D.98.30元／手
正确答案:D
答案解析:《期货交易所管理办法》国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。选项D正确。
7、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。
8、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。【单选题】
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货公司
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发生变化，协会应根据情况及时更新名录。选项A正确。
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