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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务创新的相关规定
1.证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，始终坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。
2.建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，并经董事会批准。
3.新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告。
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